鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证        券投资基金         托管协议   基金管理东说念主：鑫元基金管理有限公司   基金托管东说念主：中信证券股份有限公司                                                     鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议                                                          目        录                      鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议    鉴于鑫元基金管理有限公司（以下简称“鑫元基金”）是一家依照中国法律 正当成立并灵验存续的有限包袱公司，按照研究法律法则的执法具备担任基金管 理东说念主的阅历和才略；    鉴于中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）是一家依照中国法律 正当成立并灵验存续的机构，按照研究法律法则的执法具备担任基金托管东说念主的资 格和才略；    鉴于鑫元基金为鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金的基 金管理东说念主，中信证券为鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金的基 金托管东说念主；    为明确鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金（以下简称“本 基金”或“基金”）基金管理东说念主和基金托管东说念主之间的权力义务关系，特制订本协 议。                  一、 托管协议当事东说念主    （一）基金管理东说念主（或简称“管理东说念主”）    称呼：鑫元基金管理有限公司    住所：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    办公地址：上海市静安区中山北路 909 号 12 层    法定代表东说念主：龙艺    成立时刻：2013 年 8 月 29 日    批准修复机关及批准修复文号：中国证券监督管理委员会证监许可［2013］    注册老本：东说念主民币 17 亿元    组织神色：有限包袱公司    存续期间：捏续缱绻    （二）基金托管东说念主（或简称“托管东说念主”）    称呼：中信证券股份有限公司                     鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡时期广场（二期）北座   办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦托管部           广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦托管部   法定代表东说念主：张佑君   成立时刻：1995 年 10 月 25 日   批准修复机关：国度工商总局   批准修复文号：100000000018305   组织神色：股份有限公司（上市）   注册老本：14,820,546,829 元东说念主民币   基金托管阅历批文及文号：《对于核准中信证券股份有限公司证券投资基金 托管阅历的批复》（证监许可20141044 号）   缱绻范围：证券经纪（限山东省、河南省、浙江省天台县、浙江省苍南县以 外区域）；证券投资计议；与证券交易、证券投资步履研究的财务顾问人；证券承 销与保荐；证券自营；证券钞票管理（寰宇社会保障基金境内请托投资管理、基 本养老保障基金证券投资管理、企业年金基金投资管理和办事年金基金投资管 理）；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间先容业务；代销金融 居品；股票期权作念市。上市证券作念市交易。（照章须经批准的款式，经研究部门 批准后方可开展缱绻步履，具体缱绻款式以研究部门批准文献粗略可证件为准）   存续期间：无穷期         二、 托管协议的依据、目的、原则和证明   （一）依据   本协议依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开募 集证券投资基金销售机构监督管理办法》、《公开召募证券投资基金信息线路管 理办法》（以下简称《信息线路办法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、 《证券投资基金信息线路内容与时势准则第7号〈托管协议的内容与时势〉》、 《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管理执法》（以下简称《流动性风险               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 管理执法》）、《对于表率金融机构钞票管理业务的携带意见》、《公开召募证 券投资基金运作指挥第3号——指数基金指挥》、《鑫元上证科创板东说念主工智能指 数型发起式证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》或基金合同）过火 他研究法律、法则制定。   （二）目的   签订本协议的目的是明确基金托管东说念主与基金管理东说念主之间在基金财产的撑捏、 投资运作、净值诡计、收益分派、信息线路及彼此监督等研究事宜中的权力、义 务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   （三）原则   基金管理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、真挚信用、充分保护基金份额捏有 东说念主正当权益的原则，经协商一致，签订本协议。   （四）证明   除非本协议另有约定，本协议通盘术语与《基金合同》的相应术语具有沟通 含义。若有违抗，应以《基金合同》为准。   （五）若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施期间的研究安排见基金合同 和招募说明书的执法。     三、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行动愚弄监督权 金投资范围进行监督。   本基金的投资范围为具有精熟流动性的金融器具，包括标的指数成份股及备 选成份股（含存托凭证）、除标的指数成份股及备选成份股除外的其他国内照章 刊行或上市的股票（包括科创板、主板、创业板过火他经中国证监会核准或注册 上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、金融债、央行票 据、企业债、公司债、中期单据、场地政府债、政府支捏债券、政府支捏机构债 券、次级债、可调理债券（含交易分离可转债）、可交换债券、短期融资券、超                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 短期融资券等）、钞票支捏证券、债券回购、同行存单、银行入款（包括协议存 款、按期入款过火他银行入款等）、货币市集器具、股指期货、国债期货、股票 期权以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须得当中国证 监会研究执法）。   本基金可根据法律法则的执法参与融资、转融通证券出借业务。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行恰当 门径后，不错将其纳入投资范围。 投资比例进行监督。   （1）按法律法则的执法及《基金合同》的约定，本基金的投资钞票成立比 例为：   本基金投资于股票（含存托凭证）钞票的比例不低于基金钞票的90%；投资 于标的指数成份股过火备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的80%；投资港 股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的10%；每个交易日日终在扣除股指期货、 国债期货和股票期权合约需缴纳的交易保证金后，应当保捏现款或者到期日在一 年以内的政府债券不低于基金钞票净值的5%，其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更投资品种的投资比例甩手，基金管理东说念主在履行 恰当门径后，不错调整上述投资品种的投资比例。   （2）根据法律法则的执法及《基金合同》的约定，本基金投资组合死守以 下投资甩手： 资于标的指数成份股过火备选成份股的钞票不低于非现款基金钞票的80%；投资 港股通标的股票的比例不跳跃股票钞票的10%； 易保证金后，应当保捏现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金钞票净 值的5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 金钞票净值的10%；                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 该钞票支捏证券边界的10%； 权益东说念主的各样钞票支捏证券，不得跳跃其各样钞票支捏证券共计边界的10%； 基金捏有钞票支捏证券期间，如若其信用等级下落、不再得当投资标准，应在评 级论说发布之日起3个月内给以通盘卖出； 产，本基金所陈诉的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 身分甚至基金不得当该比例甩手的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限钞票的 投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 捏一致； 与其他有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的95%； 价值不得跳跃基金钞票净值的10%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指 期货合约价值不得跳跃基金捏有的股票总市值的20%；本基金在职何交易日内交 易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净值 的20%；本基金捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当得当基金合同对于股票投资比例的研究约定； 价值，不得跳跃基金钞票净值的15%；本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋 债期货合约价值不得跳跃基金捏有的债券总市值的30%；本基金在职何交易日内                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交易日基金钞票净 值的30%；基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差诡计）应当得当基金合同对于债券投资比例 的研究约定； 指期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳跃基金钞票净值的100%，其中，有 价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买 入返售金融钞票（不含质押式回购）等；   ①出借证券钞票不得跳跃基金钞票净值的30%，出借期限在10个交易日以上 的出借证券应纳入《流动性风险管理执法》所述流动性受限钞票的范围；   ②参与出借业务的单只证券不得跳跃基金捏有该证券总量的50%；   ③最近6个月内日均基金钞票净值不得低于2亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跳跃30天，平均剩余期限按照市值加权平均 诡计；   ⑤因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金边界变动等基金管理东说念主之外的因 素甚至基金投资不得当本条上述执法的，基金管理东说念主不得新增出借业务； 总数不得跳跃基金钞票净值的10%；开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券； 开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行权所需的全额现款或交易所执法招供的可冲 抵期权保证金的现款等价物；未平仓的期权合约面值不得跳跃基金钞票净值的 上市交易的股票合并诡计，法律法则或监管部门另有要求的除外；   除上述第2）、7）、9）、10）、16）合同定除外，因证券或期货市集波动、 证券刊行东说念主合并、基金边界变动、标的指数成份股调整、标的指数成份股流动性 甩手等基金管理东说念主之外的身分甚至基金投资比例不得当上述执法投资比例的，基 金管理东说念主应当在10个交易日内进行调整，但中国证监会执法的迥殊情形除外。法               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 律法则另有执法的，从其执法。   基金管理东说念主应当自基金合同获胜之日起6个月内使基金的投资组合比例得当 基金合同的研究约定。在上述期间内，本基金的投资范围应当得当基金合同的约 定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同获胜之日起动手。   法律法则或监管部门取消或调整上述甩手，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行恰当门径后，则本基金投资不再受研究甩手或按调整后的执法推行。 投资扼制行动通过过后监督方式进行监督：   （1）承销证券；   （2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷包袱的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有执法的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不耿介的证券交易步履；   （7）法律、行政法则和中国证监会执法扼制的其他步履。   法律法则或监管部门取消或变更上述甩手，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行恰当门径后，则本基金投资不再受研究甩手或按照变更后的执法推行。 联投资甩手进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、试验 限定东说念主或者与其有首要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他首要关联交易的，应当得当基金的投资主张和投资策略，死守基金份 额捏有东说念主利益优先原则，注意利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公正合理价钱推行。研究交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则给以线路。首要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤独董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法则或监管部门取消或变更上述甩手，如适用于本基金，在基金管理东说念主 履行恰当门径后，则本基金投资不再受研究甩手或按照变更后的执法推行。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 名单，并按照审慎的风险限定原则在该名单中约定各交易敌手所适用的交易结算 方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴荐交易对 手；基金管理东说念主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中 约定的该交易敌手所适用的交易结算方式进行交易。基金托管东说念主不合本基金参与 银行间市集交易的交易敌手和交易结算方式进行监控。   （1）基金管理东说念主投资流畅受限证券，应事前根据中国证监会研究执法，明 确基金投资流畅受限证券的比例，制订严格的投资决策历程和风险限定轨制，防 范流动性风险、法律风险和操气派险等各式风险。基金托管东说念主对基金管理东说念主是否 盲从研究轨制、流动性风险处置预案以及研究投资额度和比例等的情况进行监督。   （2）此处流畅受限证券与上文所述的流动性受限钞票并不齐全一致，包括 法律法则或中国证监会表率的非公开导行股票、公开导行股票网下配售部分等在 刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券，不包括由于发布首要音讯或其他原因 而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受限证券。   （3）基金管理东说念主应在基金初次投资流畅受限证券前，向基金托管东说念主提供经 基金管理东说念主董事会批准的研究基金投资流畅受限证券的投资决策历程、风险限定 轨制。基金投资非公开导行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的 流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于基金投资流畅受限证券的投资额 度和投资比例限定情况。   基金管理东说念主应至少于初次推行投资指示之前两个职责日将上述尊府书面发 至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时刻进行审核。基金托管东说念主应在收到上 述尊府后两个职责日内，以书面或其他两边招供的方式进行阐发。   （4）基金投资非公开导行的流畅受限证券前，基金管理东说念主应向基金托管东说念主 提供得当法律法则要求的研究书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证 监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、 总成本、总成本占基金钞票净值的比例、已捏有流畅受限证券市值占钞票净值的 比例、资金划付时刻等。基金管理东说念主应保证上述信息的信得过、圆善，并于拟推行 投资指示前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有富余的时刻进行 审核。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （5）基金托管东说念主应按照《对于基金投资非公开导行股票等流畅受限证券有 关问题的讲演》执法，对基金管理东说念主是否盲从法律法则进行监督，并审核基金管 理东说念主提供的研究书面信息。基金托管东说念主以为上述尊府可能导致基金出现风险的， 有权要求基金管理东说念主在投资流畅受限证券前就该风险的摈斥或注意次序进行补 充书面说明，并保留检察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流畅受限证券出具 的风险评估论说等备查尊府的权力。不然，基金托管东说念主有权断绝推行研究指示。 因断绝推行该指示形成基金财产吃亏的，基金托管东说念主不承担相应包袱，并有权报 告中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求惩办。 如若基金托管东说念主切实履行监督职责，则不承担相应包袱。 行的支付才略等触及到入款银行遴荐方面的风险。本基金的基金管理东说念主根据相应 执法详情入款银行，本基金投资入款银行除外的银行入款出现由于入款银行信用 风险而形成的吃亏机由研究包袱东说念主进行抵偿。基金托管东说念主不合本基金投资银行存 款的入款银行进行监控。 则，配备时刻系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，完善 业务历程，灵验注意和限定风险。基金托管东说念主将对基金参与融资及转融通证券出 借业务的投资比例进行监督和复核。   （二）基金托管东说念主应根据研究法律法则的执法及《基金合同》的约定，对基 金钞票净值诡计、各样基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入 详情、基金收益分派、研究信息线路、基金宣传推介材料（需基金管理东说念主主动提 供）中登载基金事迹观点数据等进行监督和核查。   （三） 基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资运作过火他运作违反法律法则、 《基金合同》、本托管协议过火他研究执法时，应实时以书面神色讲演基金管理 东说念主限期改造，基金管理东说念主收到讲演后应实时查对，并以书面神色向基金托管东说念主发 出回函，进行证明或举证，说明非法原因及改造期限。   在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。 基金管理东说念主对基金托管东说念主讲演的非法事项未能在限期内改造的，基金托管东说念主应报                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 告中国证监会。基金管理东说念主应抵偿因其违反法律法则、行业自律性执法或《基金 合同》或本托管协议过火他研究执法而甚至投资者和基金托管东说念主碰到的吃亏。   对于依据交易门径尚未成交的且基金托管东说念主在交易前能够监控的投资指示， 基金托管东说念主发现该投资指示违反研究法律法则执法或者违反《基金合同》约定的， 应当断绝推行，立即讲演基金管理东说念主，并向中国证监会论说。   对于必须于估值完成后方可获知的监控目的或依据交易门径照旧成交的投 资指示，基金托管东说念主发现该投资指示违反研究法律法则或者违反《基金合同》约 定的，应当立即讲演基金管理东说念主，并论说中国证监会。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，必须在执法时刻内 修起基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的合理疑义进行证明或举证，对基金托管 东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督论说的，基金管理东说念主应积极配合提 供研究数据尊府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有首要非法行动，应立即论说中国证监会，同期 讲演基金管理东说念主限期改造。   基金管理东说念主无耿介意义，断绝、进击基金托管东说念主根据本协议执法愚弄监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金托管东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金托管 东说念主冷落警告仍不改正的，基金托管东说念主应论说中国证监会。   （四）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议会 计师事务所意见后，不错依照法律法则及《基金合同》的约定启用侧袋机制，无 需召开基金份额捏有东说念主大会审议。   基金托管东说念主依照研究法律法则的执法和《基金合同》的约定，对侧袋机制启 用、特定钞票处置和信息线路等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体 执法依照研究法律法则的执法和《基金合同》的约定推行。       四、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 但不限于基金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东说念主诡计的基金钞票净值和各样基金份额净值、根据 基金管理东说念主指示办理算帐交收、研究信息线路和监督基金投资运作等行动。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推行或无故延长推行基金管理东说念主资金划拨指示、表露基金投资信息等 违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议过火他研究执法时，基金管理东说念主应 实时以书面神色讲演基金托管东说念主限期改造，基金托管东说念主收到讲演后应实时查对确 认并以书面神色向基金管理东说念主发出回函，说明非法原因及改造期限，并保证在规 按期限内实时改正。在上述限期内，基金管理东说念主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正，并予协助配合。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查 行动，包括但不限于：提交研究尊府以供基金管理东说念主核查托管财产的圆善性和真 实性，在执法时刻内修起基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主讲演的违 规事项未能在限期内改造的，基金管理东说念主应论说中国证监会。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有首要非法行动，应立即论说中国证监会， 同期讲演基金托管东说念主限期改造，并将改造恶果论说中国证监会。   基金托管东说念主无耿介意义，断绝、进击基金管理东说念主根据本协议执法愚弄监督权， 或采用拖延、诈骗等技能妨碍基金管理东说念主进行灵验监督，情节严重或经基金管理 东说念主冷落警告仍不改正的，基金管理东说念主应论说中国证监会。             五、 基金财产撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 律法则、《基金合同》及本协议另有执法，不得自走时用、刑事包袱、分派基金的任 何财产。 户，研究开户用度由基金钞票承担。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 算，确保基金财产的圆善与孤独。 关当事东说念主详情到账日历并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的， 基金托管东说念主应实时讲演基金管理东说念主采用次序进行催收。基金管理东说念主未实时催收给 基金财产形成吃亏的，基金管理东说念主应负责向研究当事东说念主追偿基金财产的吃亏，基 金托管东说念主对此不承担相应包袱，但应给予必要的协助与配合。 财产，或交由期货公司或证券公司负责算帐交收的基金财产（包括但不限于期货 保证金账户内的资金、期货合约等）过火收益，若由于该等机构或该机构会员单 位等本协议当事东说念主外第三方的原因给基金财产形成的吃亏等，基金托管东说念主不承担 包袱。 托第三东说念主托管基金财产。   （二）《基金合同》获胜前召募资金的验资和入账 的“基金召募专户”，该账户由基金管理东说念主开立并管理。基金召募期满或基金管 理东说念主晓示住手召募时，发起资金的认购金额、发起资金提供方过火承诺的捏有期 限得当《基金法》、《运作办法》等研究执法后，基金管理东说念主应将属于本基金财 产的通盘资金划入在基金托管东说念主为本基金开立的基金银行账户。同期在执法时刻 内，由基金管理东说念主遴聘得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的司帐师事务所对基 金进行验资，并出具验资论说，验资论说需对发起资金提供方过火捏有份额进行 专门说明，出具的验资论说应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师 署名方为灵验。 东说念主按执法办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供必要的协助。   （三）基金的银行账户的开设和管理               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 的银行账户。本基金的银行预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务结算专 用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。本基金的一切货币相差步履，包括但不限于投 资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进 行。 托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用 本基金的银行账户进行本基金业务除外的步履。 管理暂行条例》、《支付结算办法》以过火他研究执法。   （四）基金证券账户和证券资金账户的开设和管理 证券登记结算有限包袱公司开设证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经另一方同意私自转让本基金的证券账户；亦 不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的步履。 管理东说念主负责。 金开立证券资金账户，并讲演基金托管东说念主，该证券资金账户与基金银行账户之间 建立银证转账对应关系。 额存放在基金管理东说念主为基金开设的证券资金账户中，场内的证券交易资金算帐由 基金管理东说念主所遴荐的证券公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交易资金 算帐，也不负责撑捏证券资金账户内存放的资金。 的，触及研究账户的开设、使用的，若无研究执法，则基金托管东说念主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的执法。   （五）债券托管账户的开设和管理   《基金合同》获胜后，基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得参加寰宇银               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主根据中国东说念主民 银行、银行间市集登记结算机构的研究执法，以基金的口头在中央国债登记结算 有限包袱公司、银行间市集算帐所股份有限公司开设银行间债券市集债券托管账 户和资金结算专户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的算帐。基金管 理东说念主和基金托管东说念主应共同负责完成银行间债券市集准入备案。   （六）期货账户的开设和管理   基金管理东说念主根据投资需要按照执法开立期货保证金账户及期货交易编码等。 完成上述账户开立后，基金管理东说念主应以书面神色将期货公司提供的期货保证金账 户的运转资金密码和市集监控中心的登录用户名及密码示知基金托管东说念主。资金密 码和市集监控中心登录密码重置由基金管理东说念主进行，重置后务必实时讲演托管东说念主。   基金托管东说念主和基金管理东说念主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需尊府。基 金管理东说念主保证所提供的账户开户材料的信得过性和灵验性，且在研究尊府变更后及 时将变更的尊府提供给基金托管东说念主。   （七）其他账户的开立和管理 的执法，由基金管理东说念主协助基金托管东说念主按照研究法律法则和本协议的约定协商后 开立。新账户按研究执法使用并管理。 理。   （八）基金投资银行入款账户的开立和管理   基金投资银行按期入款应由基金管理东说念主与入款银行总行或其授权分行签订 总体联接协议，并将资金存放于入款银行总行或其授权分行指定的分支机构。   入款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，入款账户开户文献上 加盖预留印鉴及基金管理东说念主公章。预留印鉴为“中信证券股份有限公司托管业务 结算专用章”和基金托管东说念主有权东说念主名章。入款证实书原件由托管东说念主负责撑捏。   本基金投资银行入款时，基金管理东说念主应当与入款银行签订具体入款协议，明 确入款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细 则。入款协议须约定将托管东说念主为本基金开立的基金银行账户指定为独一趟款账户， 任何情况下，入款银行都不得将入款本息划往任何其他账户。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   为注意迥殊情况下的流动性风险，按期入款协议中应当约定提前支取条件。   基金所投资按期入款存续期间，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建 立按期对账机制，确保基金银行入款业务账目及查对的信得过、准确。   （九）基金财产投资的研究有价凭证的撑捏   什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东说念主存放于其档案库或保 险柜，但要与非本基金的其他有价凭证分开撑捏。撑捏凭证由基金托管东说念主捏有， 基金托管东说念主承担撑捏职责。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构试验灵验限定的 证券不承担撑捏包袱。   （十）与基金财产研究的首要合同及研究凭证的撑捏   基金托管东说念主按照法律法则撑捏由基金管理东说念主代表基金签署的与基金研究的 首要合同及研究凭证。基金管理东说念主代表基金签署研究首要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本协议另有执法外，基金 管理东说念主在代表基金签署与基金研究的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上 的原本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。首要合同的 撑捏期限不少于法律法则或监管机关执法的最低期限。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原 件查对一致的并加盖基金管理东说念主公章的合同传真件或复印件或扫描件，未经两边 协商一致，合同原件不得升沉。          六、 指示的发送、阐发及推行   （一）基金管理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权 载明基金管理东说念主有权发送指示的东说念主员名单（以下称“指示发送东说念主员”）及各个东说念主 员的权限范围。基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供预留印鉴样本、指示发送东说念主员的 名章样本和署名样本。 授权代表署名并加盖公章，若由授权代表签署，应附上基金管理东说念主法定代表东说念主的               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 授权书。基金托管东说念主在收到授权文献原件并经电话阐发后，授权文献即获胜。如 果授权文献中载明具体获胜时刻的，该获胜时刻不得早于基金托管东说念主收到授权文 件并经电话阐发的时点。如早于前述时刻，则以基金托管东说念主收到授权文献并经电 话阐发的时点为授权文献的获胜时刻。   对于基金管理东说念主拟通过基金托管东说念主电子办事平台发送划款指示的，基金管理 东说念主需与基金托管东说念主签署研究办事协议，并提供授权文献过火他基金托管东说念主要求的 材料，由基金托管东说念主为基金管理东说念主的被授权东说念主在电子办事平台成立研究操作权限。   对于基金管理东说念主通过深证通金融数据交换平台电子直连的方式向托管东说念主发 出划款指示的（以下简称“深证通电子直连”），基金管理东说念主应确保划款指示合 法灵验。对于已通过深证通数据接口识别并参加基金托管东说念主指示系统的划款指示， 基金管理东说念主不可否定其效力，并视为已通过基金管理东说念主的恰当授权。 规执法或有权机关要求外，其内容不得向指示发送东说念主员及研究操作主说念主员除外的任 何东说念主线路、表露。   （二）指示的内容   指示包括付款指示（含赎回、分成付款指示、银行间业务划款指示）以过火 他资金划拨指示等。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金 管理东说念主发送给基金托管东说念主的划款指示应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金 额、账户信息等，加盖预留印鉴并由被授权东说念主署名或加盖名章；对于通过深证通 电子直连方式发送的指示、电子办事平台发送的划款指示或由电子平台推送给基 金管理东说念主并需基金管理东说念主阐发后身手发送的划款指示，基金管理东说念主的被授权东说念主向 基金托管东说念主发送划款指示时应写明以下要素：资金用途、支付时刻、金额、账户 信息等（以上内容统称为“划款指示的书面要素”）。   （三）指示的发送、阐发和推行 子邮件发送扫描件、深证通电子直连或电子办事平台的方式向基金托管东说念主发送。 对于指示发送东说念主员在其授权范围内发出的指示，基金管理东说念主不得否定其效力。 营权限和交易权限内，并依据研究业务执法发送指示。对于通过传真或电子邮件                   鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 发送扫描件方式发送的划款指示，基金管理东说念主有义务在发送划款指示后实时与基 金托管东说念主进行灌音电话阐发。因基金管理东说念主未能实时与基金托管东说念主进行指示阐发， 甚至资金未能实时到账所形成的吃亏不由基金托管东说念主承担。对于通过深证通电子 直连或电子办事平台发送的划款指示，基金管理东说念主需在划款指示追踪界面检察划 款指示是否完成。如若由于基金托管东说念主自己舛讹影响资金未能实时到账所形成的 吃亏由基金托管东说念主承担。 式审查，并根据《基金合同》和研究法律法则的执法对指示的内容合规性进行检 查。对于通过传真或电子邮件发送扫描件方式发送的指示，基金托管东说念主口头一致 性神色审查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全、审核划款指示用 章和签发东说念主的署名或名章是否与预留印鉴样本、被授权东说念主的署名样本或名章样本 相符、操作权限是否与授权文献一致；对于通过深证通电子直连或电子办事平台 方式发送的划款指示，视为由基金管理东说念主灵验被授权东说念主发送，基金托管东说念主神色审 查的方式限于考据划款指示的前述书面要素是否皆全。对口头一致性神色审查无 误、正当合规的指示，基金托管东说念主应在规按期限内推行，不得延误。 员署名并加盖预留印鉴后实时传真或通过其他两边招供的方式提供给基金托管 东说念主。 必需的时刻。发送指示日完成划款的指示，基金管理东说念主应给基金托管东说念主预留至少 距划款截止时点 2 个职责小时（职责时刻：职责日 9：00-11：30，13：00-17： 推行时刻，甚至指示未能实时推行所形成的吃亏由基金管理东说念主承担。 至基金托管东说念主并进行电话阐发，基金托管东说念主应根据本协议要求按投资指示推行。 能在执法时刻内向基金托管东说念主发送指示导致划付失败的，由基金管理东说念主承担该责 任，基金托管东说念主不承担该包袱。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 的资金余额，确保基金的证券账户有富余的证券余额。对超头寸的指示，以及超 过证券账户证券余额的指示，基金托管东说念主可不予推行，但应立即讲演基金管理东说念主， 由此形成的吃亏，由基金管理东说念主承担。   （四）基金管理东说念主发送额外指示的情形和处理门径   基金管理东说念主发送额外指示的情形包括指示违反法律法则和本协议，指示发送 东说念主员无权或杰出权限发送指示，指示发送东说念主员发送的指示不行辨识或投资指示的 要素不全导致无法推行等情形。   基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金管理东说念主的指示额外时，有权断绝执 行，并实时讲演基金管理东说念主改正。基金管理东说念主如需排除指示，应在基金托管东说念主执 行指示之前出具书面排除说明或在原指示上注明“作废”，并加盖预留印鉴发送 给基金托管东说念主，并与基金托管东说念主进行电话阐发，基金托管东说念主阐发后，该书面排除 的说明或指示获胜。如若基金托管东说念主在收到书面排除的说明或指示前已推行原指 令，由此形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   （五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、断绝推行指示的情形和处理门径   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示犯警、非法的，有权视情况暂缓推行或不 予推行，并实时书面讲演基金管理东说念主改造。基金管理东说念主收到讲演后应实时查对， 并以书面神色对基金托管东说念主发出回函阐发，基金管理东说念主未予书面回函阐发的，也 视为同意基金托管东说念主的处理，由此形成的吃亏由基金管理东说念主承担。   （六）基金托管东说念主未按照基金管理东说念主指示推行的处理方法   对于基金管理东说念主的灵验指示和讲演，除非违反法律法则、《基金合同》、托 管协议，基金托管东说念主不得无故断绝或拖延推行。基金托管东说念主因舛讹未按照基金管 理东说念主得当法律法则、《基金合同》及本协议执法的灵验指示推行或拖延推行基金 管理东说念主的前述灵验指示，甚至基金、基金管理东说念主、基金份额捏有东说念主的利益受到损 害的，基金托管东说念主应负抵偿包袱。   （七）被授权东说念主及授权权限的变更   基金管理东说念主若对授权讲演的内容进行修改（包括但不限于指示发送东说念主员的名 单的修改，及/或权限的修改），应当至少提前 1 个职责日讲演基金托管东说念主；修改 授权讲演的文献应由基金管理东说念主加盖公章并由其法定代表东说念主或授权代表署名（如 是授权代表，需要由法定代表东说念主出具授权书）。基金管理东说念主对授权讲演的修改应                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 当至少提前 1 个职责日以传真或其他两边招供的神色发送给基金托管东说念主，同期电 话讲演基金托管东说念主，基金托管东说念主收到变更讲演后应向基金管理东说念主电话阐发。基金 管理东说念主对授权讲演的内容的修改自讲演投递基金托管东说念主并经基金托管东说念主阐发无 异议之时起获胜。基金管理东说念主在尔后 3 个职责日内将对授权讲演修改的文献原件 送交基金托管东说念主，原件与传真件不一致的，基金托管东说念主应实时与基金管理东说念主研究 给以阐发，在阐发前基金托管东说念主以传真件为准推行指示，由此产生的包袱由基金 管理东说念主承担。基金管理东说念主更换被授权东说念主讲演获胜后，对于已被撤换的东说念主员无权发 送的指示，或被改动授权东说念主员超权限发送的指示，基金托管东说念主不予推行。如因托 管东说念主舛讹形成吃亏的，由托管东说念主承担包袱。   （八）其他事项   除因其自己专诚或首要罪过原因甚至基金的利益受到损伤而负抵偿包袱外， 基金托管东说念主按照法律法则、本协议的执法推行基金管理东说念主指示而引起的相应吃亏， 基金托管东说念主不负抵偿包袱。             七、 交易及算帐交收安排   （一）基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券、期货买卖的证券经纪机构、期 货经纪机构。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券经纪机构。   基金管理东说念主应代表基金与被遴荐的证券经纪机构签订证券经纪合同或其他 约定的神色，并按法律法则要求在法定信息线路公告中线路研究内容。基金管理 东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构应就本基金参与场内证券交易、结算等具体事项 另行签订证券经纪办事协议，明确三方在本基金参与场内证券买卖中的各样证券 交易、证券交收及研究资金交收过程中的职责和义务。   基金管理东说念主负责遴荐代理本基金期货交易的期货经纪机构，并与期货经纪机 构、基金托管东说念主共同签订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、《基金合同》 的研究执法推行，若无明确执法的，可参照研究证券买卖、证券经纪机构遴荐的 执法推行。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （二）基金算帐交收   本基金通过证券经纪机构进行的场内交易由证券经纪机构四肢结算参与东说念主 代理本基金进行结算；本基金场应酬易过火他证券交易由基金托管东说念主或研究机构 负责结算。   基金托管东说念主、基金管理东说念主应共同盲从中国证券登记结算有限包袱公司（或称 为“中登公司”）制定的研究业务执法和执法，该等执法和执法自动成为本条件 约定的内容。   基金管理东说念主在投资前，应充分清爽与意会中登公司针对各样交易品种制定结 算业务执法和执法。   证券经纪机构代理本基金财产与中登公司完成证券交易及非交易触及的证 券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因形成的平淡结算、交收业务无法完 成的包袱；若由于基金管理东说念主舛讹形成的平淡结算业务无法完成，包袱由基金管 理东说念主承担。   场外资金对外投资划款由基金托管东说念主凭基金管理东说念主得当本托管协议约定的 灵验资金划拨指示和研究投资合同（如有）进行资金划拨；场外投老本金及收益 的划回，由管理东说念主负责妥洽研究资金划拨回居品托管户事宜。   （三）资金、证券账目和交易记载查对   基金管理东说念主与基金托管东说念主按日进行交易记载的查对。对外线路净值之前，必 须保证本日通盘试验交易记载与基金司帐账簿上的交易记载齐全一致。如若试验 交易记载与司帐账簿记载不一致，形成基金司帐核算不圆善或不信得过，由此导致 的吃亏由包袱方承担。   资金账目按日核实。   基金管理东说念主和基金托管东说念主每交易日实现后查对基金交易所场内证券账目，确 保两边账目相符。基金管理东说念主和基金托管东说念主每月月末临了一个交易日查对非交易                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 所场内的证券账目。   （四）申购、赎回和基金调理的资金算帐 东说念主分别诡计基金钞票净值，并进行查对。 额及调理份额，更新基金份额捏有东说念主数据库；并将阐发的申购、赎回及调理数据 向基金托管东说念主、基金管理东说念主传送。基金管理东说念主、基金托管东说念主根据阐发数据进行账 务处理。 交收”的原则，即按照托管账户当日应收额与托管账户应付额的差额来详情托管 账户净应收额或净应付额，以此详情资金交收额。当存在托管账户净应收额时， 基金管理东说念主负责将托管账户净应收额在交收日 15：00 前从“基金算帐账户”划 到基金托管账户；当存在托管账户净应付额时，基金管理东说念主需提前 2 小时发送划 款指示，基金托管东说念主按管理东说念主的划款指示将托管账户净应付额在交收日 12：00 前划到“基金算帐账户”。 托管账户，由此产生的包袱应由该基金管理东说念主承担；基金托管东说念主未能按上款约定 将托管账户净应付额全额、实时汇至“基金算帐账户”，由此产生的包袱应由基 金托管东说念主承担。 给基金托管东说念主。基金管理东说念主支吾传递的申购、赎回、调理通达式基金的数据信得过 性负责。基金托管东说念主应实时查收申购资金的到账情况并根据基金管理东说念主指示实时 划付赎回款项。           八、 基金钞票净值诡计和司帐核算   （一）基金钞票净值的诡计和复核                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   各样基金份额净值是按照每个职责日闭市后，各样基金钞票净值除以当日该 类基金份额的余额数目诡计，各样基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后 第 5 位四舍五入，由此产生的裂缝计入基金财产。基金管理东说念主不错修复大额赎回 情形下的净值精度救急调整机制。国度另有执法的，从其执法。   基金管理东说念主应每个职责日对基金钞票估值，但基金管理东说念主根据法律法则或基 金合同的执法暂停估值时除外。估值原则应得当《基金合同》、《证券投资基金 司帐核算业务指挥》过火他法律、法则的执法。基金管理东说念主每个职责日对基金资 产估值后，将各样基金份额净值恶果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主按执法对外公布。   根据研究法律法则，基金钞票净值诡计和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐主包袱方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核包袱。 因此，就与本基金研究的司帐问题，如经研究各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的诡计恶果对外给以公布。   （二）基金钞票估值方法   基金所领有的股票、存托凭证、债券、钞票支捏证券、股指期货合约、国债 期货合约、股票期权合约、银行入款本息、应收款项、其它投资等钞票及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，最近交易日后经济 环境未发生首要变化且证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近 交易日的市价（收盘价）估值；如有充足笔据（最近交易日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的）标明估值日或最近交易 日的报价不行信得过反馈公允价值的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化 身分，调整最近交易市价，详情公允价钱；               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 选取第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价。交易所已上市或 已挂牌转让的含权固定收益品种（另有执法的除外），选取第三方估值基准办事 机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价； 的债券，实行全价交易的债券选取估值日收盘价四肢估值全价；实行净价交易的 债券选取估值日收盘价并加计每百元税前应计利息四肢估值全价；   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 兼并股票的市值（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价） 估值； 况下适用况兼有富余可利用数据和其他信息支捏的估值时刻详情其公允价值； 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开导行股票时公司鼓励公开导售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流畅受限股票，按监 管机构或行业协会研究执法详情公允价值。   （3）对寰宇银行间市集上不含权固定收益品种（另有执法的除外），选取 第三方估值基准办事机构提供的相应品种当日的估值全价。对银行间市集上含权 固定收益品种（另有执法的除外），选取第三方估值基准办事机构提供的相应品 种当日的独一估值全价或推选估值全价。   （4）对于含投资者回售权的固定收益品种，愚弄回售权的，在回售登记日 至试验收款日历间选取第三方估值基准办事机构提供的相应品种的独一估值全 价或推选估值全价，同期应充分探究刊行东说念主的信用风险变化对公允价值的影响。 回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行 估值。   （5）因捏有股票而享有的配股权，采用估值时刻详情公允价值。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （6）兼并证券同期在两个或两个以上市集交易的，按证券所处的市集分别 估值。   （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交易日结 算价估值。   （8）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采用最近交易日结 算价估值。   （9）本基金投资股票期权合约，根据研究法律法则以及监管部门的执法估 值。   （10）估值诡计中触及港币对东说念主民币汇率的，以基金估值日中国东说念主民银行或 其授权机构公布的东说念主民币汇率中间价为准。   （11）本基金参与融资及转融通证券出借业务的，按照研究法律法则和行业 协会的研究执法进行估值。   （12）如有可信笔据标明按上述方法进行估值不行客不雅反馈其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估 值。   （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错采用舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （14）研究法律法则以及监管部门有强制执法的，从其执法。如有新增事项， 按国度最新执法估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及研究法律法则的执法或者未能充分真贵基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演 对方，共同查明原因，两边协商惩办。   （三）基金份额净值额外的处理方式   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采用必要、恰当、合理的次序确保基金钞票估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值额外时，视为该类基金份额净值额外。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   本基金运作过程中，如若由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自己的舛讹形成估值额外，导致其他当事东说念主碰到吃亏的，舛讹 的包袱东说念主应当对由于该估值额外碰到损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直吃亏按下 述“估值额外处理原则”给予抵偿，承担抵偿包袱。   上述估值额外的主要类型包括但不限于：尊府陈诉差错、数据传输差错、数 据诡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值额外已发生，但尚未给当事东说念主形成吃亏机，估值额外包袱方应及 时妥洽各方，实时进行更正，因更正估值额外发生的用度由估值额外包袱方承担； 由于估值额外包袱方未实时更正已产生的估值额外，给当事东说念主形成吃亏的，由估 值额外包袱方对径直吃亏承担抵偿包袱；若估值额外包袱方照旧积极妥洽，况兼 有协助义务确当事东说念主有富余的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值额外包袱方支吾更正的情况向研究当事东说念主进行阐发，确保估值额外已得 到更正。   （2）估值额外的包袱方对研究当事东说念主的径直吃亏负责，不合转折吃亏负责， 况兼仅对估值额外的研究径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值额外而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值额外包袱方仍支吾估值额外负责。如若由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还 或不通盘返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益吃亏（“受损方”），则估值额外 包袱方应抵偿受损方的吃亏，并在其支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利的 当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权力；如若赢得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分 欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的抵偿额加上照旧赢得的不 当得利返还的总和跳跃其试验吃亏的差额部分支付给估值额外包袱方。   （4）估值额外调整采用尽量复原至假定未发生估值额外的正确情形的方式。   估值额外被发现后，研究确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值额外发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值额外发生 的原因详情估值额外的包袱方；                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （2）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值额外形成的吃亏 进行评估；   （3）根据估值额外处理原则或当事东说念主协商的方法由估值额外的包袱方进行 更正和抵偿吃亏；   （4）根据估值额外处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值额外的更正向研究当事东说念主进行阐发。   （1）基金份额净值诡计出现额外时，基金管理东说念主应当立即给以改造，通报 基金托管东说念主，并采用合理的次序注意吃亏进一步扩大。   （2）额外偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基 金托管东说念主并报中国证监会备案；额外偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东说念主应当公告，讲演基金托管东说念主，并报中国证监会备案。前述内容如法律法 规或监管机关另有执法的，从其执法处理。   （3）由于本基金的基金司帐包袱方由基金管理东说念主担任，与本基金研究的会 计问题，如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不行达成一致的，基金管理东说念主向 基金托管东说念主出具加盖公章的书面说光线，按基金管理东说念主的建议推行，由此给基金 份额捏有东说念主和基金财产形成的吃亏，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）若基金管理东说念主诡计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐发后公告， 而且基金托管东说念主未对诡计过程冷落疑义或要求基金管理东说念主书面说明，基金份额净 值出错且形成基金份额捏有东说念主吃亏的，应根据法律法则的执法对投资者或基金支 付抵偿金，就试验向投资者或基金支付的抵偿金额，基金管理东说念主与基金托管东说念主按 看守理费和托管费的比例各自承担相应的包袱。   （5）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金钞票净值和基金份额净值的诡计结 果，诚然屡次再行诡计和查对仍不行达成一致时，为幸免不行按时线路净值的情 形，以基金管理东说念主的诡计恶果对外线路，由此给基金份额捏有东说念主和基金形成的损 失，基金托管东说念主给以免责。   （6）由于一方当事东说念主提供的信息额外，另一方当事东说念主在采用了必要合理的 次序后仍不行发现该额外，进而导致净值诡计额外形成基金份额捏有东说念主的吃亏， 以及由此形成以后交易日净值诡计顺延额外而引起的基金份额捏有东说念主的吃亏，由                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 提供额外信息确当事东说念主一方负责抵偿。   （7）前述内容如法律法则或监管机关另有执法的，从其执法处理。   （1）基金管理东说念主或基金托管东说念主按估值方法第（12）项条件进行估值时，所 形成的裂缝不四肢基金份额净值额外处理。   （2）由于不可抗力原因，或由于证券/期货交易所、指数编制机构、证券/期 货经纪机构、登记结算公司、第三方估值基准办事机构、入款银行等级三方机构 发送的数据额外、遗漏，或国度司帐策略变更、市集执法变更等非基金管理东说念主与 基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、恰当、合理的措 施进行查验，然而未能发现额外或未能幸免额外发生的，由此形成的基金钞票估 值额外，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应 当积极采用必要的次序摈斥或减弱由此形成的影响。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 钞票价值时； 商阐发后，基金管理东说念主应当暂停基金估值；   （五）基金司帐轨制   按国度研究部门执法的司帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》获胜后，应按照两边约定的兼并记 账方法和司帐处理原则，分别独当场确立、登记和撑捏基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。   经对账发现研究各方的账目存在不符的，基金管理东说念主和基金托管东说念主必须实时 查明原因并改造，保证研究各方平行登记的账册记载齐全相符。若当日查对不符，               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 暂时无法查找到错账的原因而影响到基金钞票净值的诡计和公告的，以基金管理 东说念主的账册为准。   （七）基金财务报表和按期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别孤独编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后5个职责日内完成。《基金合同》获胜后，基金招募说明书、 基金居品尊府选录的信息发生首要变更的，基金管理东说念主应当在3个职责日内，更 新基金招募说明书和基金居品尊府选录，并登载在执法网站上，其中基金居品资 料选录还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除首要变更之外，基金招募 说明书、基金居品尊府选录其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募说明书和基金居品尊府选录。 基金管理东说念主在季度实现之日起15个职责日内完成季度论说编制并公告；在上半年 实现之日起两个月内完成中期论说编制并公告；在每年实现之日起三个月内完成 年度论说编制并公告。《基金合同》获胜不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制 当期季度论说、中期论说或者年度论说。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核恶果书面讲演基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度论说完成当日，将研究论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 7 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面讲演基金管理东说念主。基金管 理东说念主在中期论说完成当日，将研究论说提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在 收到后 30 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面讲演基金管理东说念主。基金管理 东说念主在年度论说完成当日，将研究论说提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到 后 45 个职责日内完成复核，并将复核恶果书面讲演基金管理东说念主。基金管理东说念主和 基金托管东说念主之间的上述文献来回均以传真实方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表和论说存在不符时，基金管理东说念主 和基金托管东说念主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准； 若两边无法达成一致，以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主 在基金管理东说念主提供的论说上加盖业务印鉴或者出具加盖业务印鉴的复核意见书                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 或进行电子阐发，两边各自留存一份。如若基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当 发布公告之日之前就研究报表和论说达成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报 表和论说对外发布公告，基金托管东说念主有权就研究情况报中国证监会备案。   基金托管东说念主在对财务司帐论说、季度论说、中期论说或年度论说复核完毕后， 需盖印阐发或出具相应的复核阐发书或进行电子阐发，以备有权机构对研究文献 审核时辅导。   （八）基金管理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金事迹比拟基准的基础数据和 编制恶果。                九、 基金收益分派   （一）基金收益分派的原则 行收益分派，具体分派有缱绻以公告为准，若《基金合同》获胜不悦 3 个月可不进 行收益分派； 金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，且基金份额捏有 东说念主可对 A 类、C 类基金份额分别遴荐不同的分成方式；若投资者不遴荐，本基金 默许的收益分派方式是现款分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不行低于面值； 办事费，各基金份额类别对应的可分派收益将有所不同；本基金兼并类别每一基 金份额享有同瓜分派权；   在不违反法律法则的执法、《基金合同》的约定以及对基金份额捏有东说念主利益 无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则进行调整，不需 召开基金份额捏有东说念主大会。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （二）基金收益分派有缱绻的详情与公告   本基金收益分派有缱绻由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 线路办法》的研究执法在执法弁言公告。   （三）基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额捏有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的诡计方法，依照《业务执法》推行。             十、 基金信息线路   （一）守密义务 理执法》、《基金合同》过火他研究执法外，基金管理东说念主和基金托管东说念主对基金运 作中产生的信息以及从对方赢得的业务信息应予守密。基金管理东说念主与基金托管东说念主 对本基金的任何信息，不得在其公开线路之前，先行对两边和基金份额捏有东说念主大 会除外的任何机构、组织和个东说念主表露。法律法则另有执法的除外。 定的义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所明察的基金的守密信息， 况兼应当将守密信息甩手在为履行前述义务而需要了解该守密信息的职员范围 之内。然而，如下情况不应视为基金管理东说念主或基金托管东说念主违反守密义务：   （1）非因基金管理东说念主和基金托管东说念主的原因导致守密信息被线路、表露或公 开；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主为盲从和效用法院判决、仲裁裁决或中国证 监会等监管机构的敕令、决定所作念出的信息线路或公开；   （3）法律法则或有权机构要求线路的；   （4）为取得法律、审计、信息时刻等专科办事而向第三方专科办事机构提 供的；   （5）因不可抗力发生信息线路或公开的。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （二）信息线路的内容   基金的信息线路内容主要包括基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协 议、基金居品尊府选录、基金份额发售公告、《基金合同》获胜公告、基金净值 信息、基金份额申购/赎回价钱、基金按期论说（包括年度论说、中期论说和季度 论说（含钞票组合季度论说））、临时论说、长远公告、基金份额捏有东说念主大会决 议、算帐论说、基金投资股指期货/国债期货研究信息、基金投资股票期权研究信 息、基金投资钞票支捏证券研究信息、基金投资港股通标的股票研究信息、基金 参与融资及转融通证券出借业务研究信息、基金投资存托凭证研究信息、实施侧 袋机制期间的信息线路、发起资金认购份额论说及中国证监会执法的其他信息。 基金年度论说中的财务司帐论说应当经过得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的 司帐师事务所审计后，方可线路。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主在信息线路中的职责和信息线路门径   基金托管东说念主和基金管理东说念主在信息线路过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益 为宗旨，真挚信用，严守巧妙。基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据研究法律法则、 《基金合同》的执法各自承担相应的信息线路职责。基金管理东说念主负责办理与基金 研究的信息线路事宜，基金托管东说念主应当按照研究法律法则和《基金合同》的约定， 对于应由基金托管东说念主复核的事项进行复核，基金托管东说念主复核无误后，由基金管理 东说念主给以公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极配合、彼此监督，保证按照法定的方式和时 限履行信息线路义务。   基金管理东说念主应当在中国证监会执法的时刻内，将应予线路的基金信息通过规 定弁言线路。根据法律法则应由基金托管东说念主公开线路的信息，基金托管东说念主将通过 执法报刊或基金托管东说念主的互联网网站公开线路。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长线路基金研究信 息：   （1）基金投资所触及的证券、期货交易所或外汇市集遇法定节沐日或因其 他原因暂停营业时；   （2）因不可抗力或其他情形甚至基金管理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基                    鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 金钞票价值时；   （3）出现《基金合同》约定的暂停估值的情形时；   （4）法律法则执法、中国证监会或《基金合同》认定的其他情形。   对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延长线路的（如暂停线路基金 钞票净值和各样基金份额净值），基金管理东说念主应实时向中国证监会论说，并与基 金托管东说念主协商采用补助次序。不可抗力情形袪除后，基金管理东说念主和基金托管东说念主应 实时复原办理信息线路。   基金托管东说念主应当按照研究法律法则、中国证监会的执法和《基金合同》的约 定，对基金管理东说念主编制的基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按期论说、更新的招募说明书、基金居品尊府选录、基金算帐论说等 研究基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐发。   照章必须线路的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照研究法律法 规执法将信息置备于各自住所，以供社会公众查阅、复制。基金管理东说念主、基金托 管东说念主应为文本存放、基金份额捏有东说念主查询研究文献提供必要的步地和其他便利。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容齐全一致。   （四）基金托管东说念主论说   基金托管东说念主应按《基金法》、《信息线路办法》和其他研究法律法则的执法 于上半年度实现后两个月内、每年实现之日起三个月在基金中期论说及年度论说 等分别出具托管东说念主论说。                十一、      基金用度   （一）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。管理费的诡计 方法如下：   H＝E×0.50%÷以前天数   H 为逐日应计提的基金管理费                     鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议    E 为前一日的基金钞票净值    基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至 无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。    （二）基金托管东说念主的托管费    本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.10%年费率计提。托管费的诡计 方法如下：    H＝E×0.10%÷以前天数    H 为逐日应计提的基金托管费    E 为前一日的基金钞票净值    基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个职责日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付 的，顺延至最近可支付日支付。    （三）销售办事费    本基金 A 类基金份额不收取销售办事费，C 类基金份额的销售办事费年费 率为 0.30%。    本基金销售办事费按前一日 C 类基金份额的基金钞票净值的 0.30%年费率 计提。销售办事费的诡计方法如下：    H＝E×0.30%÷以前天数    H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售办事费    E 为 C 类基金份额前一日基金钞票净值    销售办事费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由两边查对一致后， 基金托管东说念主根据与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起前 5 个职责日内从 基金财产中一次性划出，由登记机构代收，登记机构收到后按研究合同执法支付 给基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日或不可抗力甚至无法按时支付的，顺 延至最近可支付日支付。    销售办事费主要用于本基金捏续销售以及基金份额捏有东说念垄断事等各项用度。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （四）《基金合同》获胜后与基金研究的信息线路用度，但法律法则、中国 证监会另有执法的除外；《基金合同》获胜后与基金研究的司帐师费、讼师费、 公证费、仲裁费和诉讼费；基金份额捏有东说念主大会用度；基金的证券、期货、期权 交易或结算用度；基金的银行汇划用度；基金研究账户的开户及真贵用度；因投 资港股通标的股票而产生的各项合理用度；因参与融资及转融通证券出借业务而 产生的各项合理用度；按照国度研究执法和《基金合同》约定，不错在基金财产 中列支的其他用度；根据研究法则及相应协议执法，由基金托管东说念主按基金管理东说念主 的划款指示并根据用度试验开销金额支付，列入当期基金用度。   （五）不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的吃亏； 目。   （六）基金管理费、基金托管费、基金销售办事费的复核门径   基金托管东说念主对不得当《基金法》、《运作办法》等研究执法、《基金合同》 以及本协议的其他用度有权断绝推行。   基金托管东说念主对基金管理东说念主计提的基金管理费、基金托管费、基金销售办事费 等，根据本托管协议和《基金合同》的研究执法进行复核。   （七）如若基金托管东说念主发现基金管理东说念主违反研究法律法则的研究执法和《基 金合同》、本协议的约定，从基金财产中列支用度，有权要求基金管理东说念主作念出版 面证明，如若基金托管东说念主以为基金管理东说念主无耿介或合理的意义，不错断绝支付。        十二、   基金份额捏有东说念主名册的撑捏                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （一）基金份额捏有东说念主名册的撑捏   基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。 基金份额捏有东说念主名册由基金的基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑捏， 基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照当今研究执法分别撑捏基金份额捏有东说念主名册。保 管方式不错采用电子或文档的神色。保存期限不低于法律法则或监管机关执法的 最低期限。   在基金托管东说念主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东说念主应将研究尊府 送交基金托管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其信得过性、准确性和圆善性。 基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应盲从守密义务。   若基金管理东说念主或基金托管东说念主由于自己原因无法妥善撑捏基金份额捏有东说念主名 册，应按研究法则执法各自承担相应的包袱。   （二）基金份额捏有东说念主名册的提交   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额捏有东说念主名册： 《基金合同》获胜日、《基金合同》阻隔日、基金份额捏有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份额捏有东说念主名册 的内容必须包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日 的基金份额捏有东说念主名册应于下月前十个职责日内提交；                        《基金合同》获胜日、                                 《基 金合同》阻隔日等触及到基金弥留事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发诞辰后 十个职责日内提交。           十三、    基金研究文献档案的保存   （一）档案保存   基金管理东说念主应保存财产业务步履的记载、账册报表和其他研究尊府。基金托 管东说念主应保存基金托管业务步履的记载、账册、报表和其他研究尊府。基金管理东说念主 和基金托管东说念主都应当按执法的期限撑捏，保存期限不低于法律法则或监管机关规 定的最低期限。                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （二）合同档案的建立 合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个职责日内将合同文本原本投递基金托管东说念主处。 以传真或者两边约定的其他方式发送给基金托管东说念主。   （三）变更与协助   若基金管理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接 任东说念主接纳相应文献。   （四）基金管理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责圆善保存原始凭证、记账凭证、 基金账册、交易记载和弥留合同等，承担守密义务并保存期限不低于法律法则或 监管机关执法的最低期限。        十四、   基金托管东说念主和基金管理东说念主的更换   （一）基金管理东说念主的更换   有下列情形之一的，基金管理东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金管理阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会奉命；   （3）照章收场、被照章排除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金管理东说念主由基金托管东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金管理东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金管理东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所 捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜；   （3、临时基金管理东说念主：新任基金管理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 基金管理东说念主；   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金管理东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金管理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金管理东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议获胜后依照《信息线路办法》的研究执法在执法弁言公告；   （6）布置：基金管理东说念主职责阻隔的，基金管理东说念主应妥善撑捏基金管理业务 尊府，实时向临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念垄断理基金管理业务的移交手续， 临时基金管理东说念主或新任基金管理东说念主应实时接纳。新任基金管理东说念主或临时基金管理 东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金管理东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则执法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计费从基金财产中列支；   （8）基金称呼变更：基金管理东说念主更换后，如若原任或新任基金管理东说念主要求， 应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金管理东说念主研究的称呼字样。   （二）基金托管东说念主的更换   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责阻隔：   （1）被照章取消基金托管阅历；   （2）被基金份额捏有东说念主大会奉命；   （3）照章收场、被照章排除或被照章宣告停业；   （4）法律法则及中国证监会执法的和《基金合同》约定的其他情形。   （1）提名：新任基金托管东说念主由基金管理东说念主或由单独或共计捏有 10%以上（含   （2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责阻隔后 6 个月内对被提 名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经参加大会的基金份额捏有东说念主或其代理东说念主所 捏表决权的三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起获胜；   （3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时 基金托管东说念主；                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备 案；   （5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金管理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份 额捏有东说念主大会决议获胜后依照《信息线路办法》的研究执法在执法弁言公告；   （6）布置：基金托管东说念主职责阻隔的，应当妥善撑捏基金财产和基金托管业 务尊府，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或者临 时基金托管东说念主应当实时接纳。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管理东说念主 查对基金钞票总值和基金钞票净值；   （7）审计：基金托管东说念主职责阻隔的，应当按照法律法则执法遴聘司帐师事 务所对基金财产进行审计，并将审计恶果给以公告，同期报中国证监会备案，审 计费从基金财产中列支。   （三）基金管理东说念主和基金托管东说念主的同期更换 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金管理东说念主和基金托管 东说念主； 管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议获胜后依照《信息线路办法》的研究执法在执法 弁言上集聚公告。   （四）新任或临时基金管理东说念主接纳基金管理业务，或新任或临时基金托管东说念主 接纳基金财产和基金托管业务前，原基金管理东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则 和基金合同的执法不竭履行研究职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益造 成损伤的行动。原基金管理东说念主或原基金托管东说念主在不竭履行研究职责期间，仍有权 按照基金合同的执法收取基金管理费或基金托管费。   （五）本部分对于基金管理东说念主、基金托管东说念主更换条件和门径的约定，但凡直 接援用法律法则或监管执法的部分，如明天法律法则或监管执法修改导致研究内 容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对 相应内容进行修改和调整，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                 鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议                十五、    扼制行动  托管协议当事东说念主扼制从事的行动，包括但不限于：  （一）基金管理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产 从事证券投资。  （二）基金管理东说念主、基金托管东说念主不公正地对待其管理或托管的不同基金财产。  （三）基金管理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主 除外的东说念主牟取利益。  （四）基金管理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主非法承诺收益或者承担损 失。  （五）基金管理东说念主、基金托管东说念主对他东说念主表露基金缱绻过程中任何尚未按法律 法则执法的方式公开线路的信息。  （六）基金管理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和赎 回、分成资金的划拨指示，或非法向基金托管东说念主发出指示。  （七）基金托管东说念主对基金管理东说念主的平淡灵验指示拖延或断绝推行。  （八）基金管理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不孤独，基金管理东说念主的董 事、监事、高档管理东说念主员和其他从业东说念主员担任基金托管东说念主的任何职务。  （九）基金托管东说念主暗自动用或刑事包袱基金钞票，根据基金管理东说念主的正当指示、 《基金合同》或托管协议的执法进行刑事包袱的除外。  （十）基金管理东说念主、基金托管东说念主不得利用基金财产用于下列投资或者步履（同 本协议第三章约定内容）：  （1）承销证券；  （2）违反执法向他东说念主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷包袱的投资；  （4）买卖其他基金份额，然而法律法则或中国证监会另有执法的除外；  （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；  （6）从事内幕交易、驾御证券交易价钱过火他不耿介的证券交易步履；  （7）法律、行政法则和中国证监会执法扼制的其他步履。  法律法则或监管部门取消或变更上述扼制性执法的，如适用于本基金，在基                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议 金管理东说念主履行恰当门径后，则本基金不受上述研究甩手或按照变更后的执法推行。       十六、   托管协议的变更、阻隔与基金财产的算帐   （一）托管协议的变更与阻隔   本协议两边当事东说念主经协商一致，不错对协议的内容进行变更。变更后的托管 协议，其内容不得与《基金合同》的执法有任何打破。   发生以下情况，本托管协议阻隔：   （1）《基金合同》阻隔；   （2）基金托管东说念主收场、照章被排除、停业或有其他基金托管东说念主剿袭基金资 产；   （3）基金管理东说念主收场、照章被排除、停业或有其他基金管理东说念主剿袭基金管 理权；   （4）发生法律法则、中国证监会或《基金合同》执法的阻隔事项。   （二）基金财产的算帐 成立基金财产算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 管东说念主、得当《中华东说念主民共和国证券法》执法的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员构成。基金财产算帐小组不错聘用必要的职责主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产算帐小组统一剿袭基金财 产；                  鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐论说；   （5）遴聘司帐师事务所对算帐论说进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 论说出具法律意见书；   （6）将算帐论说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 不行实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派有缱绻，将基金财产算帐后的通盘剩余钞票扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各样 基金份额比例进行分派。   算帐过程中的研究首要事项须实时公告；基金财产算帐论说经得当《中华东说念主 民共和国证券法》执法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报 中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐论说报中国证监会备 案后 5 个职责日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐 论说登载在执法网站上，并将算帐论说辅导性公告登载在执法报刊上。   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则 或监管机关执法的最低期限。            十七、   负约包袱和包袱隔离               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议   （一）本协议当事东说念主不履行本协议或履行本协议不得当约定的，应当承担违 约包袱。   （二）因本协议当事东说念主违反《基金法》等法律法则的执法或者本协议约定给 基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿 包袱，因共同行动给基金财产或者基金份额捏有东说念主形成损伤的，应当承担连带赔 偿包袱。   （三）一方当事东说念主违反本协议，给另一方当事东说念主形成吃亏的，承诺担抵偿责 任。   （四）发生下列情况之一时，当事东说念主免责： 中国证监会的执法四肢或不四肢而形成的吃亏等； 权而形成的吃亏等。   （五）当事东说念主一方负约，另一方在职责范围内有义务实时采用必要的次序， 费力注意吃亏的扩大。莫得采用恰当次序甚至吃亏进一步扩大的，不得就扩大的 吃亏要求抵偿。非负约方因注意吃亏扩大而开销的合理用度由负约方承担。   （六）负约行动虽已发生，但本协议能够不竭履行的，在最大限定地保护基 金份额捏有东说念主利益的前提下，基金管理东说念主和基金托管东说念主应当不竭履行本协议。   （七）由于基金管理东说念主、基金托管东说念主不可限定的身分导致业务出现差错，基 金管理东说念主和基金托管东说念主诚然照旧采用必要、恰当、合理的次序进行查验，然而未 能发现额外或未能幸免额外发生的，由此形成基金财产或投资东说念主吃亏，基金管理 东说念主和基金托管东说念主免除抵偿包袱。然而基金管理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的 次序摈斥或减弱由此形成的影响。   （八）本协议所述包袱隔离仅指基金/基金管理东说念主、基金/基金托管东说念主之间的 包袱隔离，并不影响承担包袱一标的其他包袱方追索的权力。   （九）本协议所指吃亏均为径直吃亏。                鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议         十八、    适用法律与争议惩办方式   （一）本协议适用中华东说念主民共和国法律（为本协议之目的，不包括香港异常 行政区、澳门异常行政区和台湾地区法律）统治并从其证明。   （二）基金管理东说念主与基金托管东说念主之间因本协议产生的或与本协议研究的争议 可通过友好协商惩办。但争议未能以协商或者长入方式惩办的，应当将争议提交 上海海外经济交易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地 点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对各方当事东说念主均有管制力。除非仲裁裁决另 有决定，仲裁用度由败诉方承担。   （三）争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各 自不竭针织、费力、遵法地履行《基金合同》和本协议执法的义务，真贵基金份 额捏有东说念主的正当权益。              十九、   托管协议的效力   （一）基金管理东说念主在向中国证监会肯求召募注册时提交的基金托管协议草案， 应经托管协议当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，协议 当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以中国证监会注 册的文本为细腻文本。   （二）本协议自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》获胜之日起 获胜，与《基金合同》具有同等法律效力。本协议的灵验期自其获胜之日起至基 金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告之日止。   （三）本协议自获胜之日起对两边当事东说念主具有同等的法律管制力。   （四）本协议原本一式三份，协议两边各捏有一份，上报研究监管部门一份， 每份具有同等法律效力。               鑫元上证科创板东说念主工智能指数型发起式证券投资基金-托管协议           二十、   托管协议的签订   本托管协议经基金管理东说念主和基金托管东说念主招供后，由该两边当事东说念主在基金托管 协议上盖印，并由各自的法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，并注明基金托管协 议的签订地点和签订日。